Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chínꦆh đối vớ🍸i Công ty cổ phần Chứng khoán Alpha.

Danh sách lỗi vi phạm của Alpha khá dài, do vậy tổng mức phạt tiền lên tới hơn 1,02 tỉ đồng. Trong đó, lỗi nặng nhất với mứ💮c phạt 225 triệu đồng do công ty chứng khoán này không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc p𝓀hát hành trái phiếu riêng lẻ.

Cụ thể, hồ sơ và phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ của Công ty CP đầu tư kinh doanh bất động sản Hà A⛄n do Alpha thực hiện tư vấn hồ sơ chào bán𓃲 không đảm bảo đầy đủ các tài liệu và nội dung theo quy định.

Đáng chú ý, Alpha còn bị phạt 85 triệu đồng do không gửi báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng c🀅hống r🏅ửa tiền tại công ty năm 2023 đến Cục Phòng, chống rửa tiền.

Công ty này cũng không gửi báo cáo đánh giá rủi ro về phòng chống rửa tiền năm 2023 đến Cục Phòng, chống rửa tiền; không báo cáo Ủy ban Chứng khoán về việc thay đổi đị🍎a điểm đặt hệ thống giao dịch trực tuyến; không đăng ký thông tin đến Cục Phòng, chống rửa tiền về họ tên, địa chỉ nơi làm việc, số đ✃iện thoại, địa chỉ thư điện tử để liên lạc khi cần thiết của người chịu trách nhiệm về phòng chống rửa tiền…

Ngoài ra, Alpha cũng bị phạt 150 triệ🐲u đồng do báo cáo có nội dung sai lệch về tỉ lệ an toàn tài chính, báo cáo tình💛 hình hoạt động giao dịch trực tuyến năm 2023 không chính xác với tình hình thực tế.

Không chỉ phạt tiền, Ủy ban Chứng☂ khoán yêu cầไu Alpha báo cáo lại thông tin chính xác.

Nhiều lỗi vi phạm khác của công ty chứng khoán này cũng bị cơ quan quản🐷 lý nêu rõ, như vi phạm quy định về hạn chế cho vay, bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội ✅bộ, kiểm toán nội bộ...

Saco🐎mbank muốn chia cổ tức sau 1 thập kỷ, sẽ bỏ nghìn tỉ mua công t🦹y chứng khoán

Tại phiên đại hội thường niên diễn ra ngày 25-4 tới, hội đồng quản trị Sacombank sẽ trình cổ đông thông qua chủ trương tăng vốn điều lệ và mua lại🧜 công ty ch♏ứng khoán.